股票10万可以做杠杆吗中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

今天分享的是：北京基金小镇研究院：私募基金合规监管报告（2025年度）

报告共计：44页

《北京基金小镇研究院：私募基金合规监管报告（2025年度）》由国浩私募基金与资产管理法律研究中心和北京基金小镇研究院联合发布，聚焦2024年及2025年上半年私募基金行业的合规监管情况。

监管体系方面，证监会及其派出机构负责行政监管，地方证监局实施现场检查；中基协承担自律管理，涵盖制定规则、监督执业、登记备案等职责，其2024年公示的纪律处分案例覆盖多领域及业务关键环节。

2024年监管重点有三：严打面向非合格投资者募资等违规募集行为；明确杠杆交易等投资运作红线；整治高管缺位等合规内控问题。新规方面，中基协发布《私募证券投资基金运作指引》，证监会就信息披露和报送规定征求意见，中基协还发布两期登记备案动态总结典型问题。

私募基金管理人方面，2024年登记通过率降至43%，较2022年下降明显，私募证券基金管理人占比降低；截至2025年一季度，存续管理人近2万家，集中于上海、北京等前十区域；2024年注销1502家，含新增的157家无在管注销。

监管检查与处罚上，中基协2024年检查发现信息披露等问题，对143家机构作出纪律处分；主要地区证监局处理197家机构，双方关注问题有重叠也有差异，处罚措施各有侧重。

报告还列举十大经典案例，涉及LP参与决策、FOF管理人失职等情形，为行业提供合规参考。

以下为报告节选内容

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